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FINMA Rundschreiben

Auf dieser Seite ist die Chronologie der FINMA-Rundschreibentexte abrufbar. Die aktuellen Fassungen der Rundschreiben finden sich hier. Für FINMA-Verordnungen wird auf die Amtliche Sammlung des Bundesrechts verwiesen Gesetze, Verordnungen und FINMA-Rundschreiben für Finanzintermediäre (Banken, Effektenhändler, Fondsleitungen, Fonds nach KAG, Versicherer, DUFI usw. Nach einer Anhörung zur Teilrevision der acht FINMA-Rundschreiben wurde das Kleinbankenregime nun per 1. Januar 2020 definitiv umgesetzt. Die FINMA hat zur neuen Regelung viele positive Rückmeldungen von den mitwirkenden Instituten und Anhörungsteilnehmenden enthalten und entsprechend dem neuen Kleinbankenregime das Rundschreiben angepasst, um die neue Regelung zu definieren. Die angepassten FINMA-Rundschreiben finden Sie nachfolgend Diese FINMA-Rundschreiben sollen regulierte Finanzinstitute dabei unterstützen, Ansätze für Sorgfaltspflicht, Third-Party-Management und die wichtigsten technischen und organisatorischen Kontrollen nachzuvollziehen, die in Cloud-Outsourcing-Vereinbarungen implementiert werden sollten, insbesondere für wichtige Workloads

Neues FINMA Rundschreiben 2018/03 Outsourcing - Banken und Versicherer Februar 2019 Die hierin enthaltenen Informationen sind allgemeiner Natur und beziehen sich daher nicht auf die Umstände einzelner Personen oder Rechtsträger. Obwohl wir uns bemühen, genaue und aktuelle Informationen zu liefern Offizielles FINMA Rundschreiben über die Auslagerung von Geschäftsbereichen bei Banken und Versicherungsunternehmen

ZURICH. Das neue Outsourcing. Rundschreiben der FINMA. HINTERGRUND UND KERNPUNKTE. Am 5. Dezember 2017 hat die Eidgenössische. Finanzmarktaufsicht FINMA das für Banken revidierte und. für Versicherungen neu erlassene Rundschreiben «2018/3. Outsourcing - Banken und Versicherer» veröffentlicht Neues FINMA-Rundschreiben 2018/04 zur Tarifierung in der beruflichen Vorsorge (BVG) - Keine grosse Überraschungen. Bereits heute umfasst der Geschäftsplan nach Art. 4 Abs. 2 Bst. r des Versicherungsaufsichtsgesetzes (VAG; SR 961.01) eine Beschreibung der Tarife Finma bietet kundenspezifische Lösungen und begleitet Ihre Entwicklungsprojekte durch Beratung, Anwendungstechnik und analytische Methoden - Additive für Beschichtungen und Bauchemie - Finma

Rundschreiben - Eidgenössische Finanzmarktaufsicht FINMA

Neues FINMA Rundschreiben 2018/03 Outsourcing - Banken und Versicherer Januar 2018 Bei Prüfkunden bestimmen regulatorische Vorgaben zur Unabhängigkeit des Prüfers den Umfang einer Zusammenarbeit. Die hierin enthaltenen Informationen sind allgemeiner Natur und beziehen sich daher nicht auf die Umstände einzelner Personen oder Rechtsträger. Obwohl wir uns bemühen, genaue und aktuelle Informationen zu liefern Die FINMA veröffentlicht das Rundschreiben 2018/3 Outsourcing - Banken und Versicherer. Die FINMA aktualisierte die aufsichtsrechtlichen Anforderungen an Outsourcing-Vorhaben, die für Banken, Effektenhändler und Versicherungsunternehmen gelten März 2016 ist das FINMA-Rundschreiben 16/7 über die Video- und Online-Identifizierung (RS-FINMA 16/17)in Kraft getreten, nachdem vom 21. Dezember 2015 bis 18. Januar 2016 eine öffentliche Anhörung zum Entwurf des Rundschreibens von der FINMA durchgeführt wurde (Siehe BR-News vom 14. März 2016)

Die beiden Rundschreiben der Eidgenössischen Finanzmarktaufsicht (Finma) sind seit dem 1. Januar 2015 in Kraft. Wie Daniela Stehli-Wiederkehr (Bild), Inhaberin der Fachschule für Bankwirtschaft, erklärt, gibt es allerdings noch zahlreiche Umsetzungsfragen. Das Seminar dient dazu, diese zu klären Neue FINMA-Rundschreiben zu Corporate Governance, Vergütungssystemen und operationellen Risiken. Am 1. Juli 2017 ist das neue FINMA-RS 2017/1 Corpoarate Governance - Banken in Kraft getreten. Gleichzeitig traten die Änderungen in den revidierten FINMA-RS 2010/1 Vergütungssysteme und 2008/21 Operationelle Risiken Banken in Kraft Die FINMA hat das Rundschreiben Öffentliche Werbung kollektive Kapitalanlagen einer Totalrevision unterzogen. Hauptziel ist es, den Begriff des Vertriebs von kollektiven Kapitalanlagen zu konkretisieren. Das Rundschreiben wird damit an die seit dem 1

FINMA Rundschreiben - KPMG Schwei

  1. ar klärt die Umsetzungsfragen. Die beiden Rundschreiben der Eidgenössischen Finanzmarktaufsicht (Finma) sind seit dem 1. Januar 2015 in Kraft. Wie Daniela Stehli-Wiederkehr (Bild), Inhaberin der Fachschule für.
  2. FINMA-Rundschreiben 2017 / 06 Direktübermittlung - Konkretisierung von Art. 42c FINMAG zur Übermittlung nicht öffentlicher Informationen durch Beaufsichtigte an ausländische Behörden. Am 1. Januar 2017 trat das Rundschreiben 2017 / 06 Direktübermittlung ( Rundschreiben ) der Eidgenössischen Finanzmarktaufsicht ( FINMA ) in Kraft
  3. FINMA-Rundschreiben über die Online- und Videoidentifizierung Montag, 14. März 2016 Finanzdienstleister sprechen ihre Kunden immer häufiger digital an. Die regulatorischen Vorgaben liessen die Online- und Videoidentifizierung der Vertragspartei bisher nicht zu

FINMA-Rundschreiben ermitteln will, müsste diejenigen Kosten ausblenden können, welche bereits Normen der übergeordneten Regulierung für die betroffenen Finanzinstitute unmittelbar verursachen. Methodisches Vorgehen . Typischerweise werden bei einer Regulierungsfolgenabschätzung die Kosten der Regulierung in einem mehrstufi-gen Verfahren geschätzt. Zuerst werden die wichtigsten. Nutzen Sie unser einfaches Formular für eine schnelle Kontaktaufnahme oder rufen Sie gleich an. Wir beraten Sie gerne und erarbeiten gemeinsam die passende Lösung für Ihre Anwendung - Der direkte Draht zu unserem Team - Kontaktieren sie uns - Kontakt Finma Dieses Rundschreiben enthält Hinweise zur Auslegung der Vorschriften über die Geschäftsorganisation im Versicherungsaufsichtsgesetz (VAG), soweit sie sich auf die technisch-organisatorische Ausstattung der Unternehmen beziehen PDF öffnen: finma-rs-2010-01-d Rundschreiben 2010/1 Vergütungssysteme Mindeststandards für Vergütungssysteme bei Finanzinstituten Referenz: FINMA-RS 10/1 Vergütungssysteme Erlass: 21. Oktober 2009 Inkraftsetzung: 1. Januar 2010 Letzte Änderung: 1. Juni 2012 [Änderungen sind am Schluss des Dokuments aufgeführt] Rechtliche Grundlagen: FINMAG Art. 7 Abs. 1 Bst. b BankG Art. 3 Abs. 2. FINMA-Rundschreiben Outsourcing - Banken und Versicherer Die Krankenversicherer kritisieren im neuen Rundschreiben der FINMA insbesondere die fehlende Unterscheidung der Regelungen für gruppeninterne sowie externe Auslagerungen. Weiter bringt das Rundschreiben in der Umsetzung für die Krankenversicherer mehr administrativen Aufwand sowie zusätzliche Hürden bei der Ausgestaltung der.

Was das neue FINMA Kleinbankenregime für

FINMA-Jahresbericht 2015 by Eidgenössische

In Bezug auf die Kosten der Regulierung durch FINMA-Rundschreiben wurde nach dem Einfluss auf die Höhe der Eigenkapital- und Finanzkosten der Finanzinstitute gefragt. Eine Mehrheit der befragten Banken stimmt der Aus-sage zu, dass diese Kosten durch die Rundschreiben erhöht werden. Auch sind die befragten Banken mehrheitlic Finma-Rundschreiben: Forderungen der ICT-Branche berücksichtigt Hinter der Eingabe von swissICT, formuliert und eingebracht durch die Rechtskommission, standen auch der Dachverband ICTswitzerland sowie die Verbände Swico und asut

(FINMA-Rundschreiben 2016/1 Offenlegung - Banken - Anhang 2) 31.12.2020 31.12.2019 Anrechenbare Eigenmittel (CHF) Hartes Kernkapital (CET 1) 404'6 '555 Kernkapital (T1) 404'6 '555 Gesamtkapital total 404'6 '555 Risikogewichtete Positionen (RWA) (CHF) RWA 2'257'5 2'11 ' 1 Mindesteigenmittel (CHF) 1 0'607 16 '06 Neues FINMA-Rundschreiben - Tarifierung in der beruflichen Vorsorge. Neues FINMA-Rundschreiben 2018/04 zur Tarifierung in der beruflichen Vorsorge (BVG) - Keine grosse Überraschungen. Bereits heute umfasst der Geschäftsplan nach Art. 4 Abs. 2 Bst. r des Versicherungsaufsichtsgesetzes (VAG; SR 961.01) eine Beschreibung der Tarife FINMA-Rundschreiben, jedoch auch ohne Bestehen des jeweiligen Rundschreibens bei Finanzinstitu-ten anfallen würden (Sowiesokosten). Dazu gehören Kosten, welche Finanzinstituteohne entspre- chendes Rundscheiben auch freiwillig auf sich nehmen würden zur Erfüllung von Kundenerwartungen, zur Wahrung ihrer Reputation, zur Sicherstellung eines bestimmten Ratings einer Ratingagentur, zur.

economiesuisse lehnt den Entwurf zum FINMA-Rundschreiben 2016 «Corporate Governance - Banken» aus prinzipiellen Überlegungen zur Corporate Governance ab. Inhaltlich stösst die FINMA zwar vereinzelt Themen an, welche aus Sicht einer modernen Corporate Governance Unterstützung verdienten Das FINMA-Rundschreiben 18/03 «Outsourcing», das heute für Banken, Versicherungen und Effektenhändler gilt, soll zukünftig für Vermögensverwalter und Trustees gelten. Fazit. Zusammenfassend lässt sich sagen, dass mit Ausnahme der Bestimmungen für Vermögensverwalter und Trustees keine wesentlichen neuen Bestimmungen in der FINIV-FINMA zu erwarten sind. Die zuvor in der KKV-FINMA. Die FINMA set­zt rev­i­dierte Rund­schreiben zu Kred­it- und Mark­trisiken, Offen­le­gung sowie Risikoverteilung für Banken auf den 1. Jan­u­ar 2011 in Kraft. Die FINMA passt damit ihre Aus­führungs­bes­tim­mungen zur Verord­nung über die Eigen­mit­tel und Risikoverteilung an, die der Bun­desrat jüngst rev­i­diert hat

FINMA-ISAE3000-Bericht (Typ 2) - Amazon Web Services (AWS

  1. imale Stückelung einer Anlage nicht mehr CHF 500, sondern wieder 1/20 der jeweiligen Kreditsumme. Weshalb diese Anpassung? Der Bundesrat setzte auf den 1. August 2017 eine Änderung der Bankenverordnung (BankV) in Kraft. In dieser wurde unter anderem eine.
  2. utes to read; r; In this article About FINMA. The Financial Market Supervisory Authority (Eidgenössische Finanzmarktaufsicht, FINMA) is the regulator of independent financial markets in Switzerland and is responsible for ensuring that Swiss financial markets function effectively.It has prudential supervision over banks.
  3. Die FINMA hat das total­re­v­i­dierte Rund­schreiben 2013/08 Mark­tver­hal­tensregeln veröffentlicht. Das Rund­schreiben konkretisiert die börsen­ge­set­zlichen Ver­bot­statbestände zum Mark­tver­hal­ten (Aus­nützen von Insid­er­in­for­ma­tio­nen [Art. 33e BEHG ], Mark­t­ma­nip­u­la­tion [Art. 33f BEHG ])
  4. Da sich die FINMA-Rundschreiben Anteilgebundene Lebensversicherung (FINMA-RS 2008/39) und Lebensversicherung (FINMA-RS 2008/40) auf das Rundschreiben Vertrieb kollektiver Kapitalanlagen beziehen, führt die Totalrevision auch zu Anpassungen in diesen beiden Rundschreiben. Jene Anpassungen haben aber keine materiellen Auswirkungen. Das totalrevidierte Rundschreiben tritt wie die beiden leicht angepassten Rundschreiben am 1. Oktober 2013 in Kraft

Wolf im Schafspelz - Stellungnahme zum Finma-Rundschreiben. Banken und Versicherungen sowie ICT-Dienstleistern im Finanz-Sektor droht im Rahmen der geplanten Teilrevision des Finma-Rundschreibens «Outsourcing - Banken und Versicherungen» aufgrund neuer Regelungen erheblicher Mehraufwand. swissICT hat dazu Stellung bezogen. «Das Kleinbankenregime. FINMA-Rundschreiben «Zinsrisiken» sowie allenfalls von der FINMA zusätzlich vorgegebene Zinsschockszenarien. Mit diesen Zinsschockszenarien werden die eingegangenen Zins - risiken basierend auf unserer Bankgrösse sowie Art, Umfang, Komplexität und Risikogehalt der Geschäftsaktivitäten angemes - sen abgebildet. Eine Modellierung weiterer interner Zinsschock- oder gar historischer und.

FINMA Rundschreiben 2018/03 - KPMG Schwei

I. Entwurf FINMA Rundschreiben Am 21. Dezember 2015 hat die FINMA einen Entwurf zum Rundschreiben bezüglich Videound Onlineidentifizierung veröffentlicht, welcher im Januar 2016 in Anhörung war Die Anregungen unserer Rechtsanwälte Alexander Hofmann und Christian Laux zum FINMA Rundschreiben Outsourcing - Banken und Versicherer gemäss «FINMA-Rundschreiben 16/1 Offenlegung - Banken» Stand am 30.06.2019 Version 1.0 vom 26.08.2019. Inhaltsverzeichnis Abkürzung Bezeichnung der Tabelle Seite KM1 Grundlegende regulatorische Kennzahlen 3 OV1 Überblick der risikogewichteten Positionen 5 LIQ1 Liquidität : Informationen zur Liquiditätsquote (LCR) 7 CR6 IRB : Risikoexposition nach Positionskategorien und Ausfallwahr. Anreizsysteme und Interessenkonflikte beim Vertrieb von Finanzprodukten Am 5. September 2008 eröffnete die EBK die Anhörung zum. II.1 FINMA-Rundschreiben 2008/5 Effektenhändler Das FINMA-Rundschreiben 2018/2 «Meldepflicht Effektengeschäfte» enthält in Rz. 21 noch einen Verweis auf das FINMA-Rundschreiben 2008/5 Effektenhändler. Dieser Verweis geht ins Leere. 4 / 4 Freundliche Grüsse Schweizerische Bankiervereinigung Andreas Barfuss Nina Fraefel Leiter Legal und Compliance Wissenschaftliche Mitarbeiterin Legal und.

Neues FINMA-Rundschreiben - Tarifierung in der beruflichen

Ein interdisziplinäres Forschungsteam (Abteilung Banking, Finance, Insurance und Center for Corporate and Tax Law) unter der Leitung des Institut für Verwaltungsmanagement führt derzeit eine Regulierungsfolgenabschätzung der FINMA-Rundschreiben durch. Ziel ist es, die Kosten für Banken un rauf gemäss FINMA-Rundschreiben klar hingewiesen werden muss. Es handelt sich um eine Bei-spielrechnung, nicht um eine Prognose für die Zukunft. Die Renditen für das günstigere und ungünstigere Szenario werden im Regelwerk anhand von Quantilen berechnet. Damit wird aber keine Wahrscheinlichkeitsaussage verbunden. Die Quanti- le dienen lediglich der transparenten Festlegung der Renditen.

Additive für Beschichtungen und Bauchemie - Finma

Das FINMA-Rundschreiben 2011/1 Tätigkeit als Finanzintermediär nach GwG konkretisiert, wann eine dem Geldwäschereigesetz unterstellte berufsmässige finanzintermediäre Tätigkeit vorliegt. Per 1. Januar 2016 hat der Bundesrat die bisherige Verordnung über die berufsmässige Ausübung der Finanzintermediation aufgehoben und mit der neuen Geldwäschereiverordnung ersetzt. Dies. FINMA-Rundschreiben 2016/x Corporate Governance - Banken FINMA-Rundschreiben 2008/21 Operationelle Risiken Banken FINMA-Rundschreiben 2010/01 Vergütungssysteme Sehr geehrte Damen und Herren Am 1. März 2016 haben Sie die Konsultation zu den obgenannten FINMA-Rundschreiben eröffnet Öffentliche Anhörung zu den angepassten FINMA-Rundschreiben: Stellungnahme von Greenpeace Schweiz Aufsichtsbeschwerde gegen FINMA Greenpeace Schweiz hat im Sommer 2020 eine Aufsichtsbeschwerde bei den Geschäftsprüfungskommissionen (GPK) der Bundesversammlung eingereicht

Return to FINMA-Rundschreiben Vertrieb kollektiver Kapitalanlagen tritt in Kraft und regelt auch Vertrieb via Internet. Schreibe einen Kommentar Antworten abbrechen. Deine E-Mail-Adresse wird nicht veröffentlicht. Erforderliche Felder sind mit * markiert. Kommentar. Name * E-Mail * Website. Meinen Namen, meine E-Mail-Adresse und meine Website in diesem Browser speichern, bis ich wieder. FINMA Rundschreiben zur Finanzintermediation nach GwG tritt am 1. Januar 2011 in Kraft - Das Rundschreiben 2011/1 Finanzintermediation nach GwG enthält Ausführungsbestimmungen zur Verordnung über die berufsmässige Ausübung der Finanzintermediation, die am 1. Januar 2010 in Kraft getreten ist. Das vorliegende Rundschreiben richtet sich an Finanzintermediäre des Parabankensektors sowie. Das FINMA-Rundschreiben 2016/x «Corporate Governance - Banken» legt die Prinzipien für die Corporate Governance, das interne Kontrollsystem (IKS) und das Risikomanagement fest. Die Bestimmungen orientieren sich an den überarbeiteten internationalen Standards. Weiter wurden die Grundsätze und Strukturen für Oberleitungsorgane und Geschäftsleitungen sowie konkrete Anforderungen an das Risikomanagement eingeführt oder von bestehenden FAQ übernommen. Im Vergleich zu den grossen Banken.

Video: Finma rundschreiben, finma-rundschreiben konkretisieren

Das FINMA Rundschreiben «Vergütungssysteme» hat zum Ziel, die Vergütungspraktiken in der Finanzbranche nachhaltig zu beeinflussen. Vergütungssysteme sollen keine Anreize schaffen, unangemessene Risiken einzugehen und damit möglicherweise die Stabilität von Finanzinstituten zu beeinträchtigen FINMA-Rundschreiben 2010/1 festgelegten Grundsätze verlangen insbesondere eine Bonuspolitik, die am langfristigen Erfolg der Gesellschaft orientiert ist, von derem wirtschaftlichen Erfolg gedeckt ist, die Risikopolitik angemessen berücksichtigt und das Risikobewusstsein fördert. Zudem müssen alle Funktionen/Arbeitnehmer miteinbezogen werden. Bestimmungen über die Information der Anleger. Neues FINMA-Rundschreiben zum Vertrieb von kollektiven Kapitalanlagen - Auswirkungen für UVV Zürich, 22.11.2013 Das revidierte Kollektivanlagegesetz (KAG) und die revidierte Kollektivanlageverordnung (KKV) sind per 1. März 2013 in Kraft getreten. Die notwendig gewordene Totalrevision des FINMA-Rundschreibens zum Vertrieb von kollektiven Kapitalanlagen hat sich verzögert. Seit dem 1.

11.11.2009, Das FINMA Rundschreiben Vergütungssysteme hat zum Ziel, die Vergütungspraktiken in der Finanzbranche nachhaltig zu beeinflussen. Vergütungssysteme sollen keine Anreize schaffen, unangemessene Risiken einzugehen und damit möglicherweise die Stabilität von Finanzinstituten zu beeinträchtigen. Ein Hauptaugenmerk liegt dabei auf den variablen Vergütungen. Bei der Ausgestaltung. Verhaltensregeln für unabhängige Vermögensverwalter nach FINMA-Rundschreiben 2009/1: Nährboden für strukturelle Vollzugsdefizite? Von Franca Contratto* For a long time, independent asset managers in Swit-zerland have not been subject to a detailed regula-tory framework, except for the rules on the prevention of money laundering and terrorism financing. The FINMA-Circular 2009/1 has put an.

An alle Banken und Versicherer – das müssen Sie über dasEidgenössische Finanzmarktaufsicht FINMA - searchUnsere Finanzzahlen - StRisiken in Prozessen oder Prozesse mit Risiken? : Parexa15Unsere Geschäftsleitung » Equilas

10.01.2018 - Die neue FinTech-Regulierung der FINMA nach der Anhörung: Die Sandbox ist nicht als Finanzierungsquelle, sondern als reines Testfeld konzipiert 29. Oktober 2014 FINMA-Rundschreiben 2015/3 Leverage Ra- tio und 2008/22 Offenlegung Banken Bericht der FINMA über die Anhörung vom 17. Juni 2014 bis 31. August 2014 zu den Ent- würfen der Rundschreiben Laupenstrasse 27, 3003 Bern Tel. +41 (0)31 327 91 00, Fax +41 (0)31 327 91 01 www.finma.c FINMA Rundschreiben 2013/8 - Marktverhaltensregeln; 2018/02 FINMA-Rundschreiben «Meldepflicht Effektengeschäfte»* Meldereglement * Trading Guide SIX Swiss Exchange AG (englisch) * Die Unterlagen stehen Ihnen an der Prüfung in elektronischer Form zur Verfügung. Händlerschulung. Details ; Zielpublikum: Händler von SIX Swiss Exchange AG-Teilnehmern oder Reporting Members mit oder ohne.

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